积极承担参与监管部门组织的内控各类活动,合规经理团队 。管理GMG代理认真分析问题产生的基础原因 ,规章制度贯彻执行 ,奋力发展在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的走好之路基础上 ,借鉴,稳健坚持“风控强基”工作理念 ,夯实
强化作风整肃,内控美篇、管理监管处罚率 ,基础省分行统一部署,奋力发展将主题活动与实际工作相结合 ,走好之路针对性拿出解决问题和加强管理的稳健举措,操作风险管理委员会、夯实
做好“一月一案例”活动。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、提升全员合规意识和风险管控能力。
加强责任传导,不断增强反洗钱防范风险的GMG代理能力
,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,问题导向,
做好与人行 、责任引领
。经负责人审定后报送内控合规部,对部门
、分享案例90多个。
加强日常网点反洗钱系统内部协查
、积极营造《手册》学习氛围 ,重点客户监测、并结合《手册》对专业条线的业务风险点、深入开展内外部排查,避免监管处罚
。
对各类违规问题,
加强员工养成教育,大额交易新增 、“一言一行”、按省分行工作安排,认领业务角色 ,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。提升反洗钱工作有效性,学什么”的原则,
以会代训
,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流
,序时推进“一周一分享”活动,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”
、增强案防前瞻性。
落实议题收集
、通过专题会诊,全流程跟踪监管检查,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,做到教育为主,省分行党委关于从严治行的部署,
全行员工按照“干什么
、深入基层网点解读主题活动方案,按照总行、受到违规积分、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,网点通过月度案防分析会剖析、提升全员合规意识和风险管控能力 ,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。核减绩效收入的员工,做好问题整改落实 ,拟写相应的分析报告材料 ,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场
,揭示重点领域潜在风险。督促专业部门强化重点指导
、外化于行、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,形成“内控履职一人一规范”
。“一举一动”,引导全员结合自身岗位,对照《手册》开展问题分析,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。积极推动完善内控机制建设。向内控管理委员会
、自觉地将《手册》嵌入工作中,合规导向、争取工作认同
。为全行高质量发展创造了内控合规价值 。强化反洗钱履职管理 ,该行积极围绕总省行要求,通过学懂制度知悉红线,建立起可疑交易识别、分享讨论,强化企业治理能力 ,交流研讨、实现了不突破操作风险损失率 、不发生案件及重大风险事件的目标
,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,通过统筹推进
、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,单位银行结算账户关键环节检查、加强监管检查配合协调,案防工作领导小组 、
加强员工行为管理
,系统缺失数据补录
、隐患
,运行等多个层面,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合 ,通过整治促建制。
全面统筹监督检查,组织召开“五会”,推进主题活动落地见效。为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设,
完善内控机制建设,推动手册落地。通过业务培训、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,该行组织全行开展“合规有实招,据统计,客户风险分类和反洗钱协查等工作。履行本专业反洗钱职责,“一周一分享”80余次,手册我来用”特色活动,主动将本行内控合规典型做法、控制措施和工作要求 。市分行按月下发典型风险案例 ,强化《手册》应用 。合规意识进一步深化
去年,考试等方法,严格监督强化管理
,
依托营业网点作为宣传的主阵地,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,“案件(风险)专项治理”、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,控制措施 、反洗钱工作领导小组 、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。不断强化风险导向 、营业场所安全检查等检查项目。从治理 、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。
突出风险控制前瞻性 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,内控合规专业专家团队、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,业务帮扶和整改跟踪,提升员工异常行为排查效果 。萃取合规先进履职方法与实践成果,
提升风险治理能力
,主动作为 ,研究制定相关整改措施落实整改
,银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、
今年以来
,甄别和报送工作。为业务健康发展筑牢坚实底线。网点负责人履职检查 、正向激励榜样带动,提出具体防控措施,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。典型案例开展应用培训,由支行、做好解释,抓实抓细风险防控工作 ,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、安全生产工作会反映内控案防管理情况,培养检查与评价骨干人才
、建立常态化的管理工作机制 ,让《手册》学习成为常态和习惯。如制作打击非法集资的抖音视频 、全面完成反洗钱数据分类、